当前位置:主页 > 公告栏 > 正文

新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明

2019-09-11 07:00 来源: 网络整理 点击:192次

新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)查看PDF原文

新华中小市值优选混合型

证券投资基金招募说明书

(更新)

基金网上彩票APP人:新华基金网上彩票APP股份有限公司

基金托管人:网上彩票APP建设银行股份有限公司

1

【重要提示】

新华中小市值优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经网上彩票APP证监会

2010 年 10 月 12 日证监许可【2010】1403 号核准募集。本基金的基金合同已于 2011

年 1 月 28 日正式生效。

基金网上彩票APP人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经网上彩票APP证监会核准,但网上彩票APP证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金网上彩票APP人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、网上彩票APP风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金网上彩票APP人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则网上彩票APP和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 7 月 28 日,有关财务数据和

净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。

2

目 录

一、绪言......4

二、释义......5

三、基金网上彩票APP人......11

四、基金托管人...... 19

五、相关服务机构 ...... 23

六、基金的募集...... 44

七、基金合同的生效...... 45

八、基金份额的申购与赎回......46

九、基金的转换与定期定额投资计划......56

十、基金的非交易过户与转托管......57

十一、基金份额的冻结、解冻 ......58

十二、基金的投资 ...... 59

十三、基金的业绩 ...... 71

十四、基金的财产 ...... 73

十五、基金资产的估值......74

十六、基金的收益分配......80

十七、基金的费用与税收......82

十八、基金的会计与审计......84

十九、基金的信息披露......85

二十、风险揭示...... 90

二十一、基金的终止和基金财产的清算......94

二十二、基金合同的内容摘要 ......96

二十三、基金托管协议的内容摘要......118

二十四、对基金份额持有人的服务......136

二十五、其他应披露事项......138

二十六、招募说明书的存放及查阅方式......140

二十七、备查文件 ......141

3

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作网上彩票APP办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险网上彩票APP规定》(以下简称“《流动性风险网上彩票APP规定》”)、《证券投资基金销售网上彩票APP办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露网上彩票APP办法》(以下简称《信息披露办法》)等有关法律法规以及《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了新华中小市值优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金网上彩票APP人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金网上彩票APP人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经网上彩票APP证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

4

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金: 指新华中小市值优选股票型证券投资基金;自 2015 年

8 月 8 日起,本基金根据《公开募集证券投资基金运作

网上彩票APP办法》的规定变更为新华中小市值优选混合型证

券投资基金。

基金网上彩票APP人: 指新华基金网上彩票APP股份有限公司

基金托管人: 指网上彩票APP建设银行股份有限公司

基金合同或本基金合同: 指《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议: 指基金网上彩票APP人与基金托管人就本基金签订之《新华中

小市值优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托

管协议的任何有效修订和补充

招募说明书: 指《新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明

书》及其定期的更新

基金份额发售公告: 指《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金份额

发售公告》

法律法规: 指网上彩票APP现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范

性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当

事人有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务

委员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一

届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

自 2013 年 6月 1 日起实施并经2015 年 4 月24 日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全

国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

5

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》: 指网上彩票APP证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售网上彩票APP办法》及颁布机关对

其不时做出的修订

《信息披露办法》: 指网上彩票APP证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金信息披露网上彩票APP办法》及颁布机关

对其不时做出的修订

《运作办法》: 网上彩票APP证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作网上彩票APP办法》及颁布机

关对其不时做出的修订

《流动性风险网上彩票APP规定》 指网上彩票APP证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

网上彩票APP证监会: 指网上彩票APP证券监督网上彩票APP委员会

银行业监督网上彩票APP机构: 指网上彩票APP人民银行和/或网上彩票APP银行业监督网上彩票APP委员会

基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金网上彩票APP人、基金托管人和基金

份额持有人

个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

然人

机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民

共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批

准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其

他组织

6

合格境外机构投资者: 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于网上彩票APP

境内证券市场的网上彩票APP境外的机构投资者

投资人: 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或网上彩票APP证监会允许购买证券投资基金的其

他投资人的合称

基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务: 指基金网上彩票APP人或销售机构宣传推介基金,发售基金份

额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、

转托管及定期定额投资等业务

基金销售机构: 指新华基金网上彩票APP股份有限公司以及符合《销售办法》

和网上彩票APP证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资

格并与基金网上彩票APP人签订了基金销售服务协议,办理基

金销售业务的机构

基金销售网点: 指直销机构的直销中心及基金销售机构的网点

注册登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内

容包括投资人基金账户的建立和网上彩票APP、基金份额注册

登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为

网上彩票APP证券登记结算有限责任公司

基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基

金网上彩票APP人所网上彩票APP的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件,基金网上彩票APP人向网上彩票APP证监会办理基金备案手续完毕,

7

并获得网上彩票APP证监会书面确认的日期

基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报网上彩票APP证监会备案并予以公告

的日期

基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,

最长不得超过 3 个月

存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T 日: 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他

业务申请的工作日

T+n 日: 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

作日

交易时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

《业务规则》: 指《新华基金网上彩票APP股份有限公司开放式基金业务规

则》,是规范基金网上彩票APP人所网上彩票APP的开放式证券投资基

金注册登记方面的业务规则,由基金网上彩票APP人和投资人

共同遵守

认购: 指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

申购: 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

场外或柜台: 指通过上海证券交易所以外的销售机构办理基金份额

认购、申购和赎回等业务的场所

8

场内或交易所: 指通过上海证券交易所会员单位并利用上海证券交易

所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎

回和上市交易等业务的场所

基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金网上彩票APP人届时

有效公告规定的条件,申请将其持有基金网上彩票APP人网上彩票APP

的、某一基金的基金份额转换为基金网上彩票APP人网上彩票APP的、

且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金

份额的行为

转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施

的变更所持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣

款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

购申请的一种投资方式

巨额赎回: 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份

额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购

申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

额)超过上一开放日基金总份额的 10%

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约

定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

元: 指人民币元

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用

9

基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

指定媒介: 指网上彩票APP证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联

网网站及其他媒体

不可抗力: 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免

且在本基金合同由基金网上彩票APP人、基金托管人签署之日

后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行

本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及

其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、

恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或

其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

10

三、基金网上彩票APP人

(一)基金网上彩票APP人概况

名称:新华基金网上彩票APP股份有限公司

住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

法定代表人:张宗友

设立日期:2004 年 12 月 9 日

批准设立机关:网上彩票APP证监会

批准设立文号:网上彩票APP证监会证监基金字【2004】197 号

注册资本:21,750 万元人民币

联系人:齐岩

电话:(010)68779666

传真:(010)68779528

股权结构:

出资单位 出资额(万元) 占注册资本金比例

恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%

新华信托股份有限公司 7,680 35.31%

杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%

合计 21,750 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

友情链接